En los Estados Unidos, ¿puede invertir / intercambiar el dinero de otras personas sin una licencia especial?

Respuestas

06/15/2024
LaSorella

Whoa! ¡Detener! NO PUEDE asesorar, comerciar, administrar o influir de otra manera en las inversiones sin ser un Asesor de inversiones registrado. (RIA) En los Estados Unidos, las regulaciones son establecidas por la SEC, FINRA y cada estado. Los RIA tienen licencia de cada estado de conformidad con sus leyes de "cielo azul". En la mayoría de los casos, encontrará que deberá tener una licencia de la Serie 7 y / o 63 de FINRA y un RIA del estado si está actuando como asesor de inversiones. Deberá presentar una declaración de registro ADV-2 que está disponible para inspección pública. ( ver SEC.gov | Formulario ADV).

Por favor, NO continúe en este negocio sin tener las licencias adecuadas. Esto solo conducirá a un gran dolor, ya que las autoridades reguladoras asumirán que usted es un aspirante a Bernie Madoff, independientemente de sus intenciones.

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