Evaluación: Whoa! ¡Detener! NO PUEDE asesorar, comerciar, administrar o influir de otra manera en las inversiones sin ser un Asesor de inversiones registrado. (RIA) En los Estados Unidos, las regulaciones son establecidas por la SEC, FINRA y cada estado. Los RIA tienen licencia de cada estado de conformidad con sus leyes de "cielo azul". En la mayoría de los casos, encontrará que deberá tener una licencia de la Serie 7 y / o 63 de FINRA y un RIA del estado si está actuando como asesor de inversion... más sobre esto