Evaluación: Sí[1] , como agente de bolsa independiente, es muy probable que de están haciendo recomendaciones en nombre de sus clientes, lo que requiere la licencia de la Serie 7. También necesitarás pasar el FINRA SIE antes de intentar tomar el Examen Top-Off de la Serie 7.Para iniciar un corredor / concesionario, hay requisitos adicionales[2] más allá de las licencias para vender productos de inversión, como: membresía FINRA, Formulario BD aprobado de la SEC[3] , Membresía de Securities Investor Protectio... más sobre esto