Si comienzo una empresa de corretaje-distribuidor, ¿tengo que tener / obtener una serie 7? ¿Y necesito que alguien en mi empresa lo tenga para poder comerciar?
Respuestas
11/15/2024
Keithley
Sí[1] , como agente de bolsa independiente, es muy probable que de están haciendo recomendaciones en nombre de sus clientes, lo que requiere la licencia de la Serie 7. También necesitarás pasar el FINRA SIE antes de intentar tomar el Examen Top-Off de la Serie 7.
Para iniciar un corredor / concesionario, hay requisitos adicionales[2] más allá de las licencias para vender productos de inversión, como: membresía FINRA, Formulario BD aprobado de la SEC[3] , Membresía de Securities Investor Protection Corporation y fondos necesarios para el inicio.
Esto es similar al proceso de tasación de bienes raíces, un oficio que practiqué en otra vida.Necesitará encontrar relojes similares o comparables al reloj que está buscando. Así que comience una búsqueda en eBay con Fossil como otra palabra clave como género y luego el tipo de movimiento mecánico, automático o de cuarzo.El material como acero inoxidable, chapado en oro o plata.Luego agregue reloj...
Sí[1] , como agente de bolsa independiente, es muy probable que de están haciendo recomendaciones en nombre de sus clientes, lo que requiere la licencia de la Serie 7. También necesitarás pasar el FINRA SIE antes de intentar tomar el Examen Top-Off de la Serie 7.
Para iniciar un corredor / concesionario, hay requisitos adicionales[2] más allá de las licencias para vender productos de inversión, como: membresía FINRA, Formulario BD aprobado de la SEC[3] , Membresía de Securities Investor Protection Corporation y fondos necesarios para el inicio.
Notas a pie de página
[1] Pasos para iniciar un concesionario independiente
[2] Cómo convertirse en un corredor independiente
[3] Guía para el registro de corredor de bolsa